中新網(wǎng)9月26日電 26日，證監(jiān)會(huì)黑龍江監(jiān)管局官網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于對(duì)永商期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《決定》)。
截圖自證監(jiān)會(huì)黑龍江監(jiān)管局官網(wǎng)。《決定》顯示，永商期貨有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)存在以下問(wèn)題：
(一)公司治理方面。公司開(kāi)戶由交易風(fēng)控部負(fù)責(zé)，客戶回訪由稽核合規(guī)部負(fù)責(zé)。
(二)信息技術(shù)方面。一是2022年5月23日，公司主機(jī)房服務(wù)器遭到網(wǎng)絡(luò)攻擊，導(dǎo)致公司客戶無(wú)法登陸交易系統(tǒng)。截至2022年6月23日，公司主機(jī)房尚未恢復(fù)正常運(yùn)行。二是技術(shù)人員人數(shù)不符合要求。三是災(zāi)備機(jī)房備份能力不符合規(guī)定，互聯(lián)網(wǎng)與生產(chǎn)網(wǎng)未有效隔離，公司網(wǎng)絡(luò)安全管理與防護(hù)、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與審計(jì)存在漏洞。
上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條第一款、第八十九條、第九十條、第九十一條第一項(xiàng)、第四項(xiàng)、第九十四條、第九十五條，《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》第四條、第十二條、第十三條、第十五條、第十七條、第二十條、第二十四條、三十二條第一款的相關(guān)規(guī)定。
《決定》提到，上述問(wèn)題反映公司合規(guī)意識(shí)淡薄、技術(shù)能力不足、運(yùn)維管理存在較大漏洞，依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第一款、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條第一款第(一)項(xiàng)、第(八)項(xiàng)，《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》第五十條的規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。公司應(yīng)全面整改，完善部門(mén)和崗位設(shè)置，加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)，增加信息技術(shù)人員配備，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。同時(shí)，公司要對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。公司應(yīng)于3個(gè)月內(nèi)完成上述問(wèn)題整改并向黑龍江證監(jiān)局報(bào)送整改報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。(中新財(cái)經(jīng))