中新經(jīng)緯8月18日電 (馬靜 實(shí)習(xí)生 陳詩晴)又見證券從業(yè)人員違規(guī)操作。近日，青島證監(jiān)局披露一則行政處罰：國金證券投顧陳某某因違規(guī)買賣證券被罰沒逾40萬元，這也是首例炒作可轉(zhuǎn)債的行政處罰案件。

　　根據(jù)青島證監(jiān)局公示的信息，陳某某于2009年7月入職國金證券，先后擔(dān)任客戶經(jīng)理崗、服務(wù)經(jīng)理崗、投資顧問崗。陳某某于2010年4月28日取得一般證券業(yè)務(wù)資格證書，2018年8月22日取得證券投資咨詢(投資顧問)資格證書。中證協(xié)信息顯示，陳某某僅有國金證券任職經(jīng)歷，且目前就職狀態(tài)為在職，這意味著陳某某從業(yè)至今已有13年。

　　陳某某的母親周某某在2010年1月和2014年7月在國金證券成都武成大街營業(yè)部分別開立資金賬戶700**410和信用資金賬戶170***410。其中，資金賬戶下掛上海證券賬戶A26****316、深圳證券賬戶013****012；信用資金賬戶下掛上海信用證券賬戶E01****760和深圳信用證券賬戶060****819(以下統(tǒng)稱周某某證券賬戶)。

　　行政處罰書顯示，陳某某控制使用其母親周某某證券賬戶在2017年3月16日至2020年7月14日期間發(fā)生股票委托交易1456筆，在2020年3月1日至2020年7月14日期間發(fā)生可轉(zhuǎn)債委托交易9筆，期間合計(jì)成交金額約2315.97萬元，合計(jì)盈利金額20.94萬元(已扣除傭金稅費(fèi))。

　　因陳某某行為違反了《證券法》第四十條第一款“不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券”的規(guī)定，最終青島證監(jiān)局責(zé)令陳某某依法處理非法持有的股票和其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得20.94萬元，并處罰款20萬元。

　　今年以來，證監(jiān)系統(tǒng)已披露多起證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券案例，有親自下場或利用家屬賬號炒股的、有私下代客炒股的，也有利用內(nèi)幕消息交易的，但最終都是被監(jiān)管立案調(diào)查，輕者罰一沒一，重者罰一沒三。

　　陳某某屬于典型的利用家屬賬號操作，不過與此前不同的是，陳某某案件是首次在證監(jiān)系統(tǒng)行政處罰中涉及可轉(zhuǎn)債的案例。2020年12月30日通過的《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》第二條明確指出，“可轉(zhuǎn)債，是指公司依法發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成本公司股票的公司債券，屬于《證券法》規(guī)定的具有股權(quán)性質(zhì)的證券。”

　　此外需要關(guān)注的是，今年監(jiān)管針對可轉(zhuǎn)債炒作問題已出臺多項(xiàng)交易規(guī)定，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控。7月末，滬深交易所發(fā)布了可轉(zhuǎn)換公司債券交易實(shí)施細(xì)則和相關(guān)自律監(jiān)管指引，除完善可轉(zhuǎn)債上市與掛牌、轉(zhuǎn)股、贖回、回售等業(yè)務(wù)規(guī)范和信息披露行為外，還在嚴(yán)格短線交易監(jiān)管、壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示等方面做了相應(yīng)制度安排。根據(jù)上交所近期發(fā)布的動(dòng)態(tài)，8月1日至5日，上交所持續(xù)對可轉(zhuǎn)債交易進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，對72起拉抬打壓、虛假申報(bào)等證券異常交易行為采取了書面警示、暫停投資者賬戶交易等監(jiān)管措施。

　　(文中觀點(diǎn)僅供參考，不構(gòu)成投資建議，投資有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎。)

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