人民網(wǎng)北京12月28日電 （黃盛）近日，有媒體報(bào)道券商落地“限售股不得融券”新規(guī)，各家券商對(duì)客戶約束的情況不一。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人27日在答記者問(wèn)時(shí)表示，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，建立健全穿透式監(jiān)管的工作機(jī)制，對(duì)通過(guò)多層嵌套、合謀交易、串聯(lián)套利等方式違反“限售股不得融券”等要求的行為從嚴(yán)打擊，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，歡迎各市場(chǎng)參與方共同監(jiān)督規(guī)定執(zhí)行。
10月14日，滬深北交易所發(fā)布《關(guān)于優(yōu)化融券交易和轉(zhuǎn)融通證券出借交易相關(guān)安排的通知》，明確“投資者持有上市公司限售股份、戰(zhàn)略配售股份，以及持有以大宗交易方式受讓的大股東或者特定股東減持股份等有轉(zhuǎn)讓限制的股份的，在限制期內(nèi)，投資者及其關(guān)聯(lián)方不得融券賣出該上市公司股票”，進(jìn)一步完善了“限售股不得融券”的要求；同時(shí)要求證券公司應(yīng)當(dāng)按照穿透原則核查投資者情況，對(duì)投資者的相關(guān)交易行為進(jìn)行前端控制，嚴(yán)禁參與違規(guī)或?yàn)檫`規(guī)提供便利。
另?yè)?jù)了解，今年12月以來(lái)，包括國(guó)金證券、湘財(cái)證券、聯(lián)儲(chǔ)證券等多家證券公司發(fā)布公告，對(duì)融資融券合同進(jìn)行修訂，修訂條款涉及限售股不得融券、禁止不正當(dāng)套利交易、交易提前到期的條件以及嚴(yán)禁參與違規(guī)或?yàn)檫`規(guī)提供便利等內(nèi)容。也有部分證券公司對(duì)戰(zhàn)略投資者配售股份條款出借也進(jìn)行了調(diào)整，比如，湘財(cái)證券于12月22日發(fā)布《湘財(cái)證券股份有限公司轉(zhuǎn)融通證券出借交易代理協(xié)議》條款變更的公告，修訂后條款中新增了“若甲方為發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工參與戰(zhàn)略配售設(shè)立的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得在承諾持有期限內(nèi)出借其獲配的股票”等內(nèi)容；聯(lián)儲(chǔ)證券12月19發(fā)布的合同修訂條款中，涉及“注冊(cè)制下首次公開(kāi)發(fā)行股票戰(zhàn)略配售股份的情況”調(diào)整為“戰(zhàn)略配售股份的情況”。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，新規(guī)發(fā)布后，監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)發(fā)布通知、現(xiàn)場(chǎng)檢查、行業(yè)培訓(xùn)等多種方式，督促證券公司落實(shí)新規(guī)要求。證券公司通過(guò)發(fā)布公告、修改合同、簽署承諾書(shū)等方式將新規(guī)要求告知投資者，并抓緊完善系統(tǒng)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)管控，在系統(tǒng)改造完成前，安排專人做好交易申報(bào)和前端控制，目前部分公司已上線新系統(tǒng)。
申萬(wàn)宏源證券首席市場(chǎng)專家桂浩明認(rèn)為，一段時(shí)間以來(lái)，市場(chǎng)對(duì)轉(zhuǎn)融通融券問(wèn)題存在爭(zhēng)議，操作者也較為謹(jǐn)慎，所以當(dāng)前市場(chǎng)整體兩融規(guī)模有一定下降，融券量處于較低位置。相關(guān)舉措的實(shí)施，表明證監(jiān)會(huì)在轉(zhuǎn)融通方面的新規(guī)已經(jīng)正式生效，對(duì)于市場(chǎng)的影響在消息發(fā)布時(shí)就已經(jīng)產(chǎn)生，目前市場(chǎng)還是會(huì)繼續(xù)沿著它自身認(rèn)知的規(guī)律，循序漸進(jìn)向前發(fā)展，而投資者更多需要綜合考慮市場(chǎng)的總體走勢(shì)。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)將按照中央金融工作會(huì)議要求，全面強(qiáng)化穿透式監(jiān)管，一方面壓實(shí)證券公司責(zé)任，督促證券公司按照“看不清，不展業(yè)”的要求，加強(qiáng)對(duì)客戶交易行為和交易目的的穿透式管理，嚴(yán)禁參與違規(guī)或?yàn)檫`規(guī)提供便利，切實(shí)提高業(yè)務(wù)水平。