新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)訊(記者胡萌)9月15日，中原證券對(duì)此前中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的反饋意見(jiàn)作出了回復(fù)，包括融資合理性、必要性，以及分公司印章管理不規(guī)范整改情況、是否涉及房地產(chǎn)業(yè)務(wù)等內(nèi)容。
據(jù)了解，今年4月，中原證券披露定增預(yù)案，擬非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金不超過(guò)70億元。其中，33億元發(fā)展資本中介業(yè)務(wù)，21億元發(fā)展投資與交易業(yè)務(wù)，8億元對(duì)境內(nèi)外全資子公司進(jìn)行增資。
8月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就此次中原證券A股定增提出了反饋意見(jiàn)。如今，中原證券就反饋意見(jiàn)所提出問(wèn)題逐項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真核查與討論，并作出了書(shū)面說(shuō)明和解釋。
就此次融資的合理性及必要性而言，中原證券表示，國(guó)內(nèi)證券行業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨白熱化，行業(yè)集中度也不斷上升，公司將借由本次非公開(kāi)發(fā)行股票，進(jìn)一步夯實(shí)資本基礎(chǔ)，結(jié)合行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)及自身實(shí)際，加大對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的投入、培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，鞏固和提升行業(yè)地位和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，本次非公開(kāi)發(fā)行股票后將進(jìn)一步夯實(shí)資本實(shí)力，提升自身的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，有利于募集資金使用效果的最大化。
值得注意的是，此前，中原證券南陽(yáng)分公司印章管理不規(guī)范相關(guān)事項(xiàng)備受市場(chǎng)關(guān)注，該事件也是證監(jiān)會(huì)關(guān)注的重點(diǎn)內(nèi)容之一。
2021年6月，網(wǎng)絡(luò)媒體報(bào)道稱數(shù)十名投資者與中原證券南陽(yáng)分公司簽訂了《資產(chǎn)委托管理合同》，理財(cái)資金逾期無(wú)法兌付，涉及資金規(guī)�？赡艹^(guò)2億元。
據(jù)了解，該事件發(fā)生后，中原證券經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)，該《資產(chǎn)委托管理合同》并非公司銷售的產(chǎn)品，上述合同的簽署為公司員工楊青假借公司名義的個(gè)人行為，委托管理相關(guān)理財(cái)資金也均未流入公司賬戶，就上述事項(xiàng)，公司已及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，相關(guān)責(zé)任人已被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施。
中原證券回應(yīng)稱，已根據(jù)監(jiān)管要求，針對(duì)印章管理不規(guī)范等問(wèn)題進(jìn)行整改，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向河南證監(jiān)局報(bào)送了整改報(bào)告。截至本回復(fù)出具之日，中原證券未收到河南證監(jiān)局等證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該問(wèn)題的進(jìn)一步問(wèn)詢、立案或處罰；申請(qǐng)人或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員也不存在因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的情況。且公安機(jī)關(guān)已對(duì)楊青個(gè)人涉嫌非法吸收公眾存款案立案?jìng)刹�，目前偵查工作仍在進(jìn)行中。
是否涉及房地產(chǎn)業(yè)務(wù)？中原證券表示，自身及其控股、參股公司經(jīng)營(yíng)范圍均不涉及房地產(chǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)，并承諾公司及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司未來(lái)不從事房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)，也不進(jìn)行房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)投入，本次非公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金將僅用于募集資金投資項(xiàng)目，不會(huì)用于房地產(chǎn)投資、開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)、銷售等業(yè)務(wù)。