人民網(wǎng)北京11月26日電 （黃盛）中國證券基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中基協(xié)”）日前修訂發(fā)布了《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》（以下簡稱《管理規(guī)則》）及配套規(guī)則，細化了對基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的禁止性要求和自律約束措施，壓實從業(yè)人員管理主體責任，并結合實際豐富了從業(yè)資格取得方式。

具體來看，《管理規(guī)則》明確了從業(yè)人員不得有濫用職權，玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責，欺騙、誤導、不公平對待投資者的行為；不得有任何形式的商業(yè)賄賂，輸送不正當利益，利用職務便利為本人或者利益相關人謀取不正當利益的行為；不得有編造虛假、不良信息或者發(fā)布、傳播不當言論等損害職業(yè)聲譽、行業(yè)聲譽的行為；不得有干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾監(jiān)督管理或者自律管理工作的行為；不得有背離社會主義核心價值觀，敗壞社會風氣、違背公序良俗，奢靡炫富、拜金主義、享樂主義和極端個人主義的行為；不得有違背職業(yè)道德和社會公德，或者法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中基協(xié)規(guī)定禁止的其他行為。

此外，根據(jù)修訂后的《管理規(guī)則》，通過所在機構從事基金業(yè)務活動的五類人員應當注冊取得從業(yè)資格。具體包括：一是公募基金管理機構、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的證券期貨經(jīng)營機構及私募證券基金管理機構中從事基金相關業(yè)務的人員。二是私募股權（含創(chuàng)投）投資基金管理機構的法定代表人、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表、合規(guī)風控負責人等高級管理人員和從事私募基金募集業(yè)務的人員。三是基金托管機構中從事基金相關業(yè)務的人員。四是基金服務機構中從事基金相關業(yè)務的人員。五是法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格的其他人員。

根據(jù)修訂后的配套規(guī)則，基金從業(yè)資格取得方式拓展為以下五種：一是基金從業(yè)考試，按照所從事的業(yè)務類型通過相應考試科目。二是資格認定，通過證券從業(yè)資格的人員或者具備境外相關從業(yè)資質(zhì)的境外人員，豁免基金從業(yè)考試專業(yè)科目。三是從業(yè)經(jīng)歷認定，具備10年以上證券、基金、金融、法律、會計等工作經(jīng)歷的私募股權（含創(chuàng)投）基金管理人的高管人員，豁免基金從業(yè)考試全部科目。四是“學歷認定+考核”，獲得國家教育部門認可的全日制本科及以上學歷的人員，豁免基金從業(yè)考試全部科目。相關人員在申請注冊從業(yè)資格前，應當通過所在機構或者符合條件的地方基金業(yè)協(xié)會等中基協(xié)認可的其他機構組織的考核。五是“專項培訓+考核”，前期在“專項培訓+考核”試點中已經(jīng)取得臨時從業(yè)資格的部分商業(yè)銀行基金銷售人員，臨時從業(yè)資格到期并完成30學時后續(xù)職業(yè)培訓后可申請將臨時從業(yè)資格轉(zhuǎn)為基金從業(yè)資格。

中基協(xié)表示，本次修訂旨在推動建立職業(yè)道德水平高、專業(yè)能力強的基金從業(yè)人員隊伍，為保護投資者合法權益、促進基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、加快建設中國特色現(xiàn)代金融體系、堅定不移走好中國特色金融發(fā)展之路提供人才保障。