原標(biāo)題:依法從嚴(yán)打擊證券違法活動
因頂風(fēng)違規(guī)減持,上市公司我樂家居大股東遭證監(jiān)會重罰。近日,證監(jiān)會通報于范易及其一致行動人違規(guī)減持“我樂家居”股票案調(diào)查進(jìn)展,擬依法沒收于范易及其一致行動人違法所得1653萬元,并從嚴(yán)處以3295萬元罰款,彰顯了監(jiān)管部門從嚴(yán)打擊證券違法活動的決心。
依法從嚴(yán)打擊證券違法活動是維護(hù)資本市場秩序、發(fā)揮資本市場樞紐作用的重要保障。在中共中央政治局會議提出“要活躍資本市場,提振投資者信心”背景下,從嚴(yán)從快從重打擊違法者,讓其受到應(yīng)有懲罰、付出沉痛代價,堅決遏制證券違法活動,既是民之所盼,也是恢復(fù)市場活力的關(guān)鍵舉措。
目前,我國個人投資者數(shù)量已超2億,是市場活力的重要來源,但也因風(fēng)險識別和防范能力較弱,易成為各種違法行為的侵害對象。今年以來,低迷的市場行情已對投資者信心造成沖擊,現(xiàn)階段每一例違法事件都可能放大投資者負(fù)面情緒,降低投資者對市場的信任度和發(fā)展預(yù)期。如果不能為投資者營造良好市場環(huán)境,有效保護(hù)其合法權(quán)益,提振信心也就無從談起。
隨著新證券法、刑法修正案(十一)先后實施,中辦國辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》的印發(fā),我國證券市場違法多發(fā)高發(fā)勢頭得到初步遏制,市場生態(tài)持續(xù)凈化,從嚴(yán)監(jiān)管的氛圍已逐步形成。但從近期各地證監(jiān)局查辦案件看,內(nèi)幕交易、操縱市場、違規(guī)減持等違法活動依然時有發(fā)生,并呈現(xiàn)組織化、團(tuán)伙化等新特征。如何從嚴(yán)打擊各類違法活動、強化執(zhí)法震懾已成為短期穩(wěn)定市場,長期進(jìn)一步推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的必答題。
從嚴(yán)打擊,要形成合力。證券違法活動往往鏈條長、點多面廣,單靠證券監(jiān)管部門短時間內(nèi)難以完成取證調(diào)查。證券監(jiān)管部門應(yīng)持續(xù)加強與公安、司法、市場監(jiān)管等部門及有關(guān)地方的協(xié)同工作,完善信息共享機(jī)制,強化行政執(zhí)法與刑事司法配合,形成高效打擊證券違法活動的合力,讓幕后“黑手”難以藏身,為違法行為付出慘痛代價。
從嚴(yán)打擊,要豐富手段。隨著信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)快速發(fā)展,證券違法行為愈發(fā)隱蔽、復(fù)雜,這要求相關(guān)部門必須不斷完善證券執(zhí)法手段和專業(yè)化水平。利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù),建立監(jiān)測預(yù)警體系,加快構(gòu)建以科技為支撐的監(jiān)管執(zhí)法模式,通過事前限制、事中攔截等方式提高執(zhí)法效能,有利于加強預(yù)防、及時發(fā)現(xiàn)、精準(zhǔn)打擊。
從嚴(yán)打擊,要始終利劍高懸、震懾常在。打擊證券違法活動決不能“一陣風(fēng)”“雷聲大雨點小”。保持高壓態(tài)勢,不斷向市場傳遞“零容忍”的明確信號,堅持發(fā)現(xiàn)一起、查處一起、一查到底、嚴(yán)懲重罰,讓意圖違法者真正產(chǎn)生忌憚,不再抱有任何僥幸心理,才能有效遏制和減少違法活動的發(fā)生。