近期查處的部分腐敗案例顯示，一些受賄人往往“受而不收”，即與行賄人約定由他人代持或保管財(cái)物。其中典型的是“行賄人代持型”受賄，即約定財(cái)物由行賄人代持或保管，并保證受賄人能夠隨時(shí)取用。
不同于“一手交錢、一手辦事”的傳統(tǒng)方式，這類案件中行受賄雙方往往隱藏真實(shí)目的、遲滯交易行為，意圖逃避打擊。此類受賄行為有何特點(diǎn)？如何準(zhǔn)確認(rèn)定、嚴(yán)加查處？如何以案促改促治？記者進(jìn)行了采訪。
“行賄人代持型”受賄的手段、形式眾多，更為隱蔽，案件查處難度較大
“‘行賄人代持型’受賄更為隱蔽，查處難度較大�！鄙綎|省萊西市紀(jì)委監(jiān)委第四紀(jì)檢監(jiān)察室主任張冠超表示，行受賄雙方往往高度默契，贓款贓物由行賄人代為保管或打理，受賄人本人及親屬并不直接持有，外界很難察覺。2023年，該委就查辦了一起相關(guān)典型案例。
2015年至2016年，時(shí)任青島城投金融控股集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)盧民應(yīng)商人王某某請(qǐng)托，利用職務(wù)便利，支持其成立某私募基金管理有限公司，并在企業(yè)經(jīng)營(yíng)方面提供幫助。王某某為表感謝，送給盧民該公司15%的股權(quán)并由自己代持。2016年至2023年，盧民累計(jì)獲得該股權(quán)“分紅款”435萬元，后盧民安排王某某將上述“分紅款”代為投資多個(gè)基金項(xiàng)目以獲取更大收益。2023年8月，盧民被開除黨籍、開除公職，其涉嫌犯罪問題被移送檢察機(jī)關(guān)依法審查起訴。
浙江省杭州市濱江區(qū)紀(jì)委監(jiān)委第一紀(jì)檢監(jiān)察室副主任周劍杰告訴記者，此類受賄行為主要有以下特點(diǎn)：一是知曉范圍有限，受賄人隱身幕后，通過行賄人代持財(cái)物；二是行受賄雙方達(dá)成合意，雙方在行賄人具有實(shí)際支付能力基礎(chǔ)上，就代持人員、代持方式、代持標(biāo)的物和接收形式、具體謀利事項(xiàng)等達(dá)成共識(shí)；三是代持物形式多樣，包括現(xiàn)金、房產(chǎn)、股權(quán)等多種資產(chǎn)，且受賄人具有實(shí)際支配使用的控制權(quán)；四是利益勾兌隱蔽，多以口頭約定而非書面協(xié)議等明確雙方利益。
個(gè)別黨員領(lǐng)導(dǎo)干部妄圖躲避調(diào)查，與管理服務(wù)對(duì)象約定，待退休后再兌現(xiàn)“好處費(fèi)”。2003年至2006年，楊承華在擔(dān)任浙江省富陽市供銷合作總社黨委書記、主任期間，為魯某在某房產(chǎn)項(xiàng)目事項(xiàng)上提供幫助，楊承華與魯某約定280萬元好處費(fèi)由魯某代為保管，待自己退休后再兌現(xiàn)。2017年，楊承華退休一年多后，分三次收受了這筆錢。2024年4月，楊承華因犯挪用公款罪、受賄罪，被判處有期徒刑九年六個(gè)月，并處罰金50萬元。
不僅是股權(quán)、錢款，房產(chǎn)也成為這類代持行為的重點(diǎn)目標(biāo)。2019年，江蘇省揚(yáng)州市某區(qū)原副區(qū)長(zhǎng)葉某想購(gòu)買房產(chǎn)，某公司總經(jīng)理高某某考慮到葉某多年來對(duì)公司的“幫助”，主動(dòng)表示代為支付房款。此后葉某選中一套價(jià)值238萬元的商品房，要求房產(chǎn)公司為其預(yù)留。因擔(dān)心有風(fēng)險(xiǎn)，高某某為其付款后，葉某叮囑高某某暫時(shí)不要網(wǎng)簽。葉某、高某某等人一起驗(yàn)房并辦理拿房手續(xù)后，葉某安排高某某將鑰匙、電費(fèi)卡、門禁卡等房產(chǎn)資料帶回。直至葉某案發(fā)時(shí)，該房產(chǎn)仍未網(wǎng)簽備案。
“表面上看該房產(chǎn)并非葉某所有，但實(shí)際上葉某曾為高某某謀利，且葉某職權(quán)對(duì)高某某公司經(jīng)營(yíng)具有制約力，高某某對(duì)葉某言聽計(jì)從，葉某對(duì)該房產(chǎn)具有實(shí)際控制力，形式上已經(jīng)達(dá)成了行受賄合意，侵害了職務(wù)廉潔性，所以認(rèn)定其受賄238萬元既遂。”查處高某某案的揚(yáng)州市邗江區(qū)紀(jì)委監(jiān)委辦案人員解釋稱。
緊盯要害、多方排查，讓隱藏幕后的受賄行為無處遁形
“要不要這筆錢當(dāng)時(shí)很糾結(jié)，最后還是貪欲占了上風(fēng)，選擇先放在陸某某處。以為這樣最為穩(wěn)妥，給自己留足余地，將來一旦出事，也能否認(rèn)、抵賴……”面對(duì)審查調(diào)查，江蘇長(zhǎng)江口開發(fā)集團(tuán)有限公司原黨委書記、董事長(zhǎng)袁某某交代稱。
2019年至2020年，袁某某幫助融資中介陸某某在長(zhǎng)江口集團(tuán)先后承接了4筆貿(mào)易型融資業(yè)務(wù)，按照袁某某要求，袁、陸二人約定由袁某某收受陸某某170萬元好處費(fèi)，并由陸某某代為保管，未實(shí)際交付。2023年11月，袁某某因犯受賄罪，被判處有期徒刑六年三個(gè)月，并處罰金30萬元。
“在這類腐敗案件中，被審查調(diào)查對(duì)象往往倚仗代持來隱藏利益輸送鏈條�！苯K省句容市紀(jì)委監(jiān)委第四審查調(diào)查室主任董海波表示，要緊盯要害、多方排查，鎖定權(quán)力變現(xiàn)的鏈條，使證據(jù)形成閉環(huán)，讓隱藏在幕后的受賄行為無處遁形。
董海波舉例稱，全面分析被審查調(diào)查對(duì)象的生活經(jīng)歷、成長(zhǎng)過程、權(quán)力運(yùn)行軌跡，逐一排查其親友圈、師生圈、戰(zhàn)友圈、同鄉(xiāng)圈、興趣圈中交往頻繁的人員，鎖定關(guān)系密切人；分析排查其廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，緊盯容易滋生腐敗的地域、領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，確定主攻方向；運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)，研判其工商、稅務(wù)、司法、金融等電子數(shù)據(jù)，找到突破口�！耙獙⒁粋�(gè)個(gè)看似關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)的人、事、物等信息碎片，還原成一張信息網(wǎng)絡(luò)，精準(zhǔn)研判其內(nèi)在聯(lián)系，挖掘出表象背后的疑點(diǎn)。”董海波說。
2013年至2020年，廣東省某技術(shù)中心原主任林某彬?yàn)槟硵?shù)碼公司承攬工程項(xiàng)目提供幫助，該公司負(fù)責(zé)人謝某某告知林某彬已使用他人銀行賬戶為其單獨(dú)保管好處費(fèi)70萬元，可以隨用隨取，林某彬同意；2014年至2015年，林某彬?yàn)槟晨萍脊境袛埞こ添?xiàng)目提供幫助，并與該公司副總經(jīng)理張某約定按合同金額的10%即200萬元收取好處費(fèi)，林某彬通過銀行轉(zhuǎn)賬方式收受50萬元，剩余150萬元交由張某保管，未實(shí)際取得；2014年至2018年，林某彬?yàn)槟承畔⒓夹g(shù)公司承攬工程項(xiàng)目提供幫助，與該公司法定代表人劉某約定按合同金額的10%即317萬元收取好處費(fèi)并交由劉某保管……截至案發(fā)，林某彬尚未提取上述由行賄人代持的537萬元，被認(rèn)定為受賄未遂。2022年7月，林某彬因犯受賄罪，被判處有期徒刑五年，并處罰金40萬元。
“行賄人代持存在一定的不確定性，因客觀上代持財(cái)物處于行賄人控制之下，可能因?yàn)樾匈V人的反悔導(dǎo)致受賄人無法實(shí)際取得財(cái)物。因此，是否構(gòu)成受賄既遂，關(guān)鍵在于受賄人能否實(shí)際控制財(cái)物。”廣東省廣州市花都區(qū)紀(jì)委監(jiān)委案件審理室主任馬玲解釋稱，案發(fā)時(shí)林某彬即將退休，對(duì)企業(yè)人員謝某某、張某、劉某等職務(wù)制約力和影響力減弱。同時(shí)，考慮到相關(guān)財(cái)物未實(shí)際取得，既未實(shí)際占有也未實(shí)際使用，且林某彬也曾讓張某交付代其保管的100萬元，但因被張某挪作他用，最后只交付了其中的50萬元。因此，對(duì)于承諾賄款未實(shí)際取得的部分，認(rèn)定為未遂。
穿透“代持”幌子，準(zhǔn)確把握權(quán)錢交易本質(zhì)
“由于該類案件中缺乏顯而易見的財(cái)物轉(zhuǎn)移過程，因而必須用更全面更有力的證據(jù)來構(gòu)建證明鏈條，從而透過‘代持’幌子，發(fā)現(xiàn)案件本質(zhì)。”杭州市上城區(qū)紀(jì)委監(jiān)委第六紀(jì)檢監(jiān)察室副主任馬超表示，認(rèn)定該類案件的關(guān)鍵在于：一是受賄人對(duì)行賄人的影響力，即受賄人能否讓行賄人聽從他，以便通過行賄人對(duì)代持的財(cái)物進(jìn)行控制；二是受賄人對(duì)財(cái)物的支配力，即受賄人能否實(shí)際支配相關(guān)財(cái)物，如是否能夠占有使用、獲得收益、提取轉(zhuǎn)移、變賣兌現(xiàn)等。
杭州市富陽區(qū)紀(jì)委監(jiān)委第二紀(jì)檢監(jiān)察室主任楊榮華表示，“行賄人代持型”受賄行為，受賄約定的內(nèi)容包括兩個(gè)方面，分別是“收受”和“代持”。通常情況下，僅約定“收受”而未約定“代持”，通常只是犯意聯(lián)絡(luò)，尚未著手犯罪，不宜認(rèn)定為受賄犯罪；只有同時(shí)約定收受和代持，對(duì)財(cái)物有支配權(quán)力和支配行為的，才達(dá)成完整的行受賄合意，可以認(rèn)定為受賄犯罪。
多名紀(jì)檢監(jiān)察干部表示，“行賄人代持型”受賄案件是一種新型腐敗手段，需要根據(jù)每個(gè)案件事實(shí)和證據(jù)情況進(jìn)行綜合分析判斷，不能簡(jiǎn)單以“一有約定即構(gòu)成受賄罪”、也不宜一概以“并未取得財(cái)物即認(rèn)定未遂”等來定義。
在杭州市濱江區(qū)紀(jì)委監(jiān)委第二紀(jì)檢監(jiān)察室副主任陳喬看來，“精準(zhǔn)”是處置這類受賄行為的關(guān)鍵，具體而言：一方面，要精準(zhǔn)定性處置。如對(duì)于受賄金額，既要遵循紀(jì)法規(guī)定，又要結(jié)合涉案人員行受賄金額的真實(shí)意思、收受時(shí)和案發(fā)時(shí)代持財(cái)物的金額差異等進(jìn)行最終認(rèn)定。另一方面，要綜合研判效果。對(duì)于原始股、房產(chǎn)等代持財(cái)物存在價(jià)格浮動(dòng)變化的情況，要精準(zhǔn)認(rèn)定受賄數(shù)額及其孳息，既彰顯從嚴(yán)懲治腐敗的力度不減，又確保案件得到公平公正的處理。
系統(tǒng)施治，著力鏟除腐敗滋生的土壤和條件
多地紀(jì)委監(jiān)委干部表示，查辦“行賄人代持型”受賄，關(guān)鍵是把握受賄權(quán)錢交易的本質(zhì)，從查違規(guī)用權(quán)入手，看是否有約定代持財(cái)物約定，比如雙方就約定代持合意反復(fù)確認(rèn)，受賄人對(duì)相關(guān)財(cái)物投資盈虧、股權(quán)變動(dòng)、獲利收益情況是否隨時(shí)掌握等。
與此同時(shí)，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)此類新型腐敗案件的深度剖析、精準(zhǔn)識(shí)別和嚴(yán)厲打擊，通過發(fā)布指導(dǎo)性案例、加大案件查辦力度、嚴(yán)肅監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)、加強(qiáng)紀(jì)律教育等方式，堅(jiān)決鏟除腐敗滋生的土壤和條件。
建立大數(shù)據(jù)模型監(jiān)督機(jī)制。杭州市富陽區(qū)紀(jì)委監(jiān)委公權(quán)力大數(shù)據(jù)專班持續(xù)深化和銀行、稅務(wù)、審計(jì)等相關(guān)部門的合作，結(jié)合新型腐敗和隱性腐敗特點(diǎn)，建立相關(guān)預(yù)警模型，通過領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制和大數(shù)據(jù)精準(zhǔn)篩選同向發(fā)力，快速排查蛛絲馬跡，提高監(jiān)督執(zhí)紀(jì)執(zhí)法的穿透性。
建立以案促改促治整改閉環(huán)機(jī)制。針對(duì)案件暴露的問題，江蘇省南通市海門區(qū)紀(jì)委監(jiān)委向江蘇長(zhǎng)江口開發(fā)集團(tuán)有限公司制發(fā)紀(jì)檢監(jiān)察建議，推動(dòng)建立健全集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會(huì)專題工作領(lǐng)導(dǎo)組議事規(guī)則、公司融資業(yè)務(wù)管理辦法、公司對(duì)外擔(dān)保管理辦法等長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制，細(xì)化融資管理議事規(guī)則，完善融資決策審批流程，加強(qiáng)融資風(fēng)險(xiǎn)控制，確保融資活動(dòng)規(guī)范透明、廉潔高效運(yùn)行。
建立重點(diǎn)領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)治理機(jī)制。針對(duì)楊承華等典型案件暴露出的問題根源，杭州市富陽區(qū)紀(jì)委監(jiān)委持續(xù)開展房產(chǎn)、金融、國(guó)企等重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)整治，推動(dòng)區(qū)財(cái)政局、區(qū)供銷合作總社、區(qū)屬國(guó)企等單位形成權(quán)力規(guī)范運(yùn)行流程圖。同時(shí)，會(huì)同主管、監(jiān)管部門開展一案三剖析，深入剖析制度薄弱點(diǎn)、權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、監(jiān)督切入點(diǎn)，堵塞制度漏洞。杭州市錢塘區(qū)建投集團(tuán)制定正負(fù)面清單，從“應(yīng)為”“禁為”兩方面為國(guó)企干部職工樹標(biāo)尺、立規(guī)矩。正面清單強(qiáng)引導(dǎo)，以正確履職、高效服務(wù)為導(dǎo)向，從政策宣傳、實(shí)地調(diào)研、專項(xiàng)檢查、招投標(biāo)、履約監(jiān)管、項(xiàng)目服務(wù)等方面，明確履職要求、紀(jì)律標(biāo)準(zhǔn)、行為標(biāo)桿；負(fù)面清單明底線，緊緊圍繞違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神、違規(guī)插手和干預(yù)工程項(xiàng)目建設(shè)、違規(guī)借貸、違規(guī)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等問題，為國(guó)企干部職工劃定紅線。(中國(guó)紀(jì)檢監(jiān)察報(bào))