人民網(wǎng)北京8月9日電 （記者黃盛）日前，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“交易商協(xié)會(huì)”）接連查處國(guó)債交易利益輸送等違規(guī)行為。

8月8日，交易商協(xié)會(huì)公告表示，部分中小金融機(jī)構(gòu)在國(guó)債交易中存在出借債券賬戶和利益輸送等違規(guī)情形，交易商協(xié)會(huì)已將部分嚴(yán)重違規(guī)機(jī)構(gòu)移送中國(guó)人民銀行實(shí)施行政處罰，對(duì)于其他此類案件線索交易商協(xié)會(huì)正在加緊調(diào)查處理。

此前一天的8月7日，交易商協(xié)會(huì)通報(bào)稱，近日監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)江蘇常熟農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、江蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、江蘇蘇州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司在國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)交易中涉嫌操縱市場(chǎng)價(jià)格、利益輸送。依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會(huì)對(duì)上述4家機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查。

另外，記者了解到，近一段時(shí)間，為維護(hù)債券市場(chǎng)秩序，交易商協(xié)會(huì)也接連查處違規(guī)行為。8月1日，交易商協(xié)會(huì)通報(bào)了6起涉及“自融”“返費(fèi)”等非市場(chǎng)化方式參與債券發(fā)行的典型違規(guī)案例，要求市場(chǎng)成員重點(diǎn)關(guān)注，以案為鑒、合規(guī)展業(yè)。7月22日，交易商協(xié)會(huì)對(duì)6家貨幣經(jīng)紀(jì)公司及相關(guān)交易即時(shí)通訊工具運(yùn)營(yíng)商啟動(dòng)自律調(diào)查。4月，交易商協(xié)會(huì)曾發(fā)布消息，對(duì)6家中小金融機(jī)構(gòu)涉嫌違規(guī)代持、出借債券賬戶等違規(guī)行為啟動(dòng)自律調(diào)查。

此外，交易商協(xié)會(huì)通報(bào)的2023年度銀行間債券市場(chǎng)自律處分情況顯示，2023年，13家機(jī)構(gòu)因交易環(huán)節(jié)違規(guī)受到交易商協(xié)會(huì)自律處分。從機(jī)構(gòu)類型看，處分對(duì)象覆蓋城商行、農(nóng)商行、信托公司、保險(xiǎn)公司、期貨公司以及貨幣經(jīng)紀(jì)公司等各類型市場(chǎng)主體。從違規(guī)情形看，覆蓋違規(guī)交易債券、違規(guī)代持、利益輸送以及內(nèi)控缺失等。

交易商協(xié)會(huì)表示，各市場(chǎng)成員要加強(qiáng)內(nèi)控，高度重視債券業(yè)務(wù)合規(guī)檢查，避免發(fā)生違法違規(guī)行為。交易商協(xié)會(huì)將加強(qiáng)債券交易結(jié)算鏈條分析，加大對(duì)違法違規(guī)交易行為打擊力度，并加強(qiáng)市場(chǎng)警示教育，維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)銀行間債券市場(chǎng)規(guī)范健康發(fā)展。

業(yè)內(nèi)人士表示，在市場(chǎng)快速發(fā)展的背景下，部分市場(chǎng)機(jī)構(gòu)暴露出“重規(guī)模、輕合規(guī)”“重收益、輕風(fēng)險(xiǎn)”的問題。公平公正、健康有序的二級(jí)市場(chǎng)對(duì)于銀行間債券市場(chǎng)發(fā)揮價(jià)格發(fā)現(xiàn)、提供流動(dòng)性和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的作用至關(guān)重要。