中新網(wǎng)4月22日電(中新財(cái)經(jīng)記者 李金磊)上市公司中核鈦白實(shí)控人、95后富豪王澤龍，在中信證券、海通證券兩家知名券商的幫助下進(jìn)行定增套利，如今涉事方均面臨巨額罰單。
定增套利，王澤龍被罰沒約1.33億元
根據(jù)中核鈦白近日發(fā)布的公告，4月19日，公司實(shí)際控制人王澤龍收到中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。
此前，王澤龍因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票、信息披露違法等違法違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。中核鈦白是深交所上市公司(股票代碼：002145)，是鈦白粉生產(chǎn)企業(yè)。中核鈦白2023年年報(bào)顯示，王澤龍為中核鈦白第一大股東，持股33.45%。
《行政處罰事先告知書》披露了王澤龍等如何定增套利的細(xì)節(jié)。
中核鈦白關(guān)于實(shí)際控制人收到行政處罰事先告知書的公告。經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，2022年7月，中核鈦白非公開發(fā)行 A 股股票申請(qǐng)獲得中國證監(jiān)會(huì)發(fā)審委審核通過。2022年7月至8月，中信中證向中核鈦白實(shí)際控制人王澤龍推薦定增多空方案。
根據(jù)方案，“客戶通過場外衍生品交易臺(tái)直接實(shí)現(xiàn)定增多空套利，提前結(jié)算收益，無需等待六個(gè)月的鎖定期，通常一個(gè)多月時(shí)間即可回籠資金和收益”。
2022年9月，王澤龍決定實(shí)施定增套利，通過中核鈦白員工持股計(jì)劃定向出借券源，并以某投資公司名義與中信中證開展場外衍生品交易。韓雨辰具體執(zhí)行套利方案，負(fù)責(zé)對(duì)接中信中證和中信證券。
隨后，相關(guān)運(yùn)作陸續(xù)展開。因某投資公司認(rèn)購資金不足，為了將融券額度用滿，王澤龍聯(lián)系并建議朋友洪浩煒通過1號(hào)基金加入套利。
最終，王澤龍通過某投資公司實(shí)際獲利超5816萬元，洪浩煒、王澤龍通過1號(hào)基金分別實(shí)際獲利超1419萬元、247萬元，中信中證未有實(shí)際獲利，中信證券融券業(yè)務(wù)收入超191萬元，海通證券收益互換業(yè)務(wù)收入為 78.9萬元。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)擬開出一系列罰單。
其中，王澤龍被沒收違法所得和罰款合計(jì)大約1.33億元。這位95后富豪將為自己的違法行為付出慘重代價(jià)。
中核鈦白2023年年報(bào)。公開資料顯示，2019年，王澤龍斥資超16億元入主中核鈦白，成為公司控股股東和實(shí)際控制人。彼時(shí)，“95后入主A股上市公司”引發(fā)市場關(guān)注。
據(jù)福布斯中國消息，王澤龍出身于化工世家，父親王德亮早年從事化工品貿(mào)易，掘到第一桶金。2015年，王澤龍與父親全程參與了佰利聯(lián)“蛇吞象”龍蟒鈦業(yè)的并購重組項(xiàng)目。
據(jù)胡潤百富消息，2017年，年僅21歲的王澤龍因持有龍蟒佰利股權(quán)，首次上榜《2017年胡潤百富榜》，以35億元財(cái)富位列榜單第1214名。
中核鈦白2023年年報(bào)顯示，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入49.47億元，同比下降9.76%；凈利潤4.19億元，同比下滑34.84%。
二級(jí)市場上，中核鈦白股價(jià)在2021年達(dá)到14.1元的高點(diǎn)之后就跌跌不休，目前徘徊在4元關(guān)口，較2021年高點(diǎn)下跌了約70%。
中信證券、海通證券被罰
在這次隱秘的資本操作中，中信證券、海通證券逃脫不了干系。4月19日，這兩家券商發(fā)布公告稱也收到了中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。
在此事件中，中信證券和全資孫公司中信中證，以及海通證券扮演了重要角色。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，中信中證為王澤龍、洪浩煒違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票行為制定套利方案、搭建交易架構(gòu)、提供杠桿資金支持等；中信證券知悉客戶融券目的是定增套利，配合其提供融券服務(wù)；海通證券以自己名義按照中信中證的報(bào)價(jià)指令認(rèn)購中核鈦白非公開發(fā)行股票，客觀上幫助中信中證及其客戶取得股票收益，使得定增套利行為得以實(shí)現(xiàn)。
綜合來看，中信中證被罰款4650萬元，中信證券被罰沒約2516萬元，海通證券被罰沒約776萬元。
對(duì)于上述《行政處罰事先告知書》所認(rèn)定的問題及處罰，中信證券稱，公司及孫公司中信中證資本誠懇接受處罰，并將深刻反思，認(rèn)真落實(shí)整改，進(jìn)一步提高思想認(rèn)識(shí)，積極落實(shí)監(jiān)管要求，舉一反三，全面系統(tǒng)排查各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理短板。
海通證券稱，公司誠懇接受處罰，并將深刻反思，汲取教訓(xùn)，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)整改要求，進(jìn)一步優(yōu)化合規(guī)內(nèi)控機(jī)制，不斷提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)和水平，堅(jiān)持舉一反三，依法合規(guī)、穩(wěn)慎推進(jìn)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)。(完)