因涉嫌利用未公開(kāi)信息交易罪，曾經(jīng)聲名赫赫的明星基金經(jīng)理李旭利在“老鼠倉(cāng)”里翻了船。今天上午，上海市第一中級(jí)人民法院開(kāi)庭審理此案，偌大的法庭里旁聽(tīng)人員濟(jì)濟(jì)一堂。
李旭利案之所以引人注目，是由于其創(chuàng)下多個(gè)第一：基金業(yè)內(nèi)第一位投資總監(jiān)級(jí)涉嫌違法違規(guī)者；從公募轉(zhuǎn)至私募涉案第一人；涉及金額上億元在基金業(yè)創(chuàng)下紀(jì)錄。
李旭利：有關(guān)股票操作只是幫助營(yíng)業(yè)部完成成交量
在今天的法庭上，檢方指出，2005年8月至2009年5月，李旭利擔(dān)任交銀施羅德基金管理有限公司投資決策委員會(huì)主席、投資總監(jiān)，2007年8月開(kāi)始兼任該公司交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金基金經(jīng)理。在此期間，李旭利參與交銀施羅德公司所有基金的投資決策，并對(duì)藍(lán)籌基金的資金進(jìn)行股票投資擁有決定權(quán)。
2009年4月7日，在交銀施羅德公司旗下藍(lán)籌基金、交銀施羅德成長(zhǎng)股票證券投資基金進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)的信息尚未披露前，李旭利指令時(shí)任五礦證券深圳華富路證券營(yíng)業(yè)部（現(xiàn)為五礦證券深圳金田路證券營(yíng)業(yè)部）總經(jīng)理李智君，在李旭利控制的“岳彭建”、“童國(guó)強(qiáng)”證券賬戶(hù)內(nèi)，先于或同期于李旭利管理的藍(lán)籌基金、成長(zhǎng)基金買(mǎi)入相同的“工商銀行”、“建設(shè)銀行”股票，股票交易累計(jì)成交額人民幣5226.38萬(wàn)余元元。同年6月間，李旭利直接將上述股票全部賣(mài)出，股票交易累計(jì)獲利額人民幣899萬(wàn)余元，并分得上述股票紅利人民幣172萬(wàn)余元。
檢方認(rèn)為，李旭利系基金管理公司的從業(yè)人員，其利用職務(wù)便利獲得該基金公司尚未公開(kāi)的信息后，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》之相關(guān)規(guī)定，應(yīng)以利用未公開(kāi)信息交易罪追究刑事責(zé)任。
面對(duì)檢方的指控，李旭利首先表示，對(duì)于起訴書(shū)中的“指令”二字有異議。他稱(chēng)，有關(guān)股票的操作并非自己執(zhí)行的，只是幫助營(yíng)業(yè)部方面完成一些成交量，曾提示可以買(mǎi)些大盤(pán)股，至于購(gòu)買(mǎi)量則是自己辭職之后才知曉。
李旭利在庭上陳述，自己從1998年起從事基金行業(yè)，先后任職三家公司。 2008年三季度，他所任職的交銀施羅德公司根據(jù)宏觀(guān)大背景決定，投資瞄準(zhǔn)包括煤炭、股票在內(nèi)的原材料和資產(chǎn)方向。基于這樣的判斷，從當(dāng)年11月起，至次年4月初，公司旗下幾乎所有股票型及平衡型基金都參與購(gòu)入此類(lèi)股票。因?yàn)槁殑?wù)權(quán)限，李旭利每天會(huì)在交易結(jié)束后，對(duì)基金經(jīng)理匯總的信息進(jìn)行簽字確認(rèn)，自己對(duì)于這些交易都是知情的。
在此之前，李旭利的妻子曾經(jīng)開(kāi)過(guò)股票賬戶(hù)進(jìn)行炒股，雖然證監(jiān)會(huì)有相關(guān)規(guī)定，基金從業(yè)人員的配偶從事股票交易必須報(bào)備，但由于李妻使用的是他人名字的賬戶(hù)，所以并沒(méi)有報(bào)備。他們使用的賬戶(hù)名字一個(gè)是親戚家的員工，一個(gè)是自家表兄，資金總額約三四千萬(wàn)。在李旭利在基金公司任職期間，該賬戶(hù)里的資金一直委托經(jīng)紀(jì)人李智君打新股。
在2009年4月的一個(gè)晚上，李妻接到來(lái)自李智君的電話(huà)，勸說(shuō)其購(gòu)入些股票，李妻不勝其擾，將電話(huà)交給李旭利。李旭利在電話(huà)中拒絕了李智君的勸說(shuō)，但當(dāng)對(duì)方提出“要么幫我完成點(diǎn)交易量”時(shí)，李旭利松口說(shuō)“那就買(mǎi)點(diǎn)像工商銀行、建設(shè)銀行這類(lèi)的大盤(pán)股”，并明確告訴對(duì)方購(gòu)入二三百萬(wàn)股。此后，李旭利稱(chēng)自己對(duì)股票賬戶(hù)再無(wú)關(guān)心。直到辭職后，才發(fā)現(xiàn)賬戶(hù)內(nèi)資金全部購(gòu)入了相關(guān)股票。
李旭利稱(chēng)，2010年7月，得知證監(jiān)會(huì)開(kāi)始調(diào)查自己的時(shí)候，他正與家人同在美國(guó)。此后，他按時(shí)回國(guó)，并積極配合證監(jiān)會(huì)的調(diào)查，當(dāng)時(shí)自己并不知道案件已經(jīng)轉(zhuǎn)入經(jīng)偵，否則定會(huì)自首。
李旭利的代理人指出，在李旭利的股票賬戶(hù)購(gòu)入工商銀行和建設(shè)銀行的時(shí)候，基金公司同期購(gòu)入的其他煤炭類(lèi)、地產(chǎn)類(lèi)股票獲利幅度其實(shí)大大高于金融類(lèi)股票。而基金公司于4月下旬查出銀行放給外地的貸款有可能形成壞賬后，已經(jīng)大量拋售股票，但李旭利卻在6月中下旬才開(kāi)始拋售，以此說(shuō)明李并沒(méi)有利用公司未公開(kāi)信息的故意，操作股票只是基于自己的專(zhuān)業(yè)判斷。