徐漢明 　中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)法治發(fā)展與司法改革研究中心主任兼湖北法治發(fā)展戰(zhàn)略研究院院長

　　□徐漢明

　　土地持有產(chǎn)權(quán)是農(nóng)民作為市場經(jīng)濟(jì)主體在經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行中，通過一定的方式在一定期限對集體所有土地進(jìn)行依法承受、使用收益和有限處分流轉(zhuǎn)的結(jié)構(gòu)性關(guān)系權(quán)利。它具有區(qū)界明晰、激勵(lì)約束、優(yōu)化資源配置的多種功能。農(nóng)民土地持有產(chǎn)權(quán)的確立，即意味著明確了其主體與非主體的權(quán)利、責(zé)任與利益的邊界，并取得了市場主體的資格，使土地持有產(chǎn)權(quán)主體——農(nóng)民產(chǎn)生了運(yùn)用其權(quán)利追求自身利益的內(nèi)在動(dòng)力，形成了利益分配、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任內(nèi)在化的約束機(jī)制，從而為土地產(chǎn)品多樣性的生產(chǎn)與商品多樣性交換奠定了基礎(chǔ)，也使農(nóng)民土地持有產(chǎn)權(quán)本身在一定規(guī)則下成為一定交換的對象。

　　農(nóng)民土地持有產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)運(yùn)動(dòng)

　　以所有權(quán)為核心的傳統(tǒng)物權(quán)制度的創(chuàng)設(shè)歷史演進(jìn)階段上，為了應(yīng)對社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化、科技的發(fā)展、資源的稀缺性突出，克服傳統(tǒng)自物權(quán)自身“長臂效應(yīng)”的弊端，傳統(tǒng)物權(quán)制度經(jīng)歷了漸進(jìn)性的“權(quán)能分離的制度創(chuàng)設(shè)革命”。即：由最初政治權(quán)、行政權(quán)同財(cái)產(chǎn)所有權(quán)“三合為一”到財(cái)產(chǎn)所有權(quán)同政治權(quán)、行政權(quán)的分離；由所有者對物(包括以土地為主的生產(chǎn)資料和生活資料等財(cái)產(chǎn))的絕對排他管領(lǐng)的占有權(quán)能、使用權(quán)能、收益權(quán)能和處分權(quán)能的靜態(tài)歸屬，到所有權(quán)的讓渡，或收益權(quán)能、處分權(quán)能同占有權(quán)能、使用權(quán)能和處分權(quán)能的分離與動(dòng)態(tài)利用的分離變革；由所有人對標(biāo)的物的直接管領(lǐng)，到按照意思自治與契約自由原則，并在市場機(jī)制的作用下，有選擇地通過法人及其內(nèi)部治理機(jī)關(guān)托管經(jīng)營的有序分離的變革。從此，傳統(tǒng)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)同現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)之間建立起了聯(lián)系的橋梁，所有權(quán)實(shí)現(xiàn)了由傳統(tǒng)物權(quán)范疇的分離運(yùn)動(dòng)到向現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)范疇分離運(yùn)動(dòng)的歷史性飛躍。傳統(tǒng)物權(quán)結(jié)構(gòu)也就逐漸演變成了現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。因此，從傳統(tǒng)物權(quán)(所有權(quán))結(jié)構(gòu)運(yùn)動(dòng)到現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)運(yùn)動(dòng)，是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)自脫胎于傳統(tǒng)物權(quán)長期歷史演進(jìn)的產(chǎn)物，是經(jīng)濟(jì)商品化和市場化的必然結(jié)果，是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的標(biāo)志之一。

　　農(nóng)民土地持有產(chǎn)權(quán)一旦確立，它就在自己區(qū)界內(nèi)按照一定的機(jī)制與法則進(jìn)行運(yùn)動(dòng)。這表現(xiàn)在：一，農(nóng)民集體土地所有權(quán)部分權(quán)能讓渡的性質(zhì) 農(nóng)民集體土地所有權(quán)部分權(quán)能的讓渡是土地持有產(chǎn)權(quán)內(nèi)部結(jié)構(gòu)運(yùn)動(dòng)的前提。追求利益最大化，交易成本的最優(yōu)化，以及資本營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的最低化，在市場經(jīng)濟(jì)條件下既是物權(quán)運(yùn)動(dòng)向現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)運(yùn)動(dòng)的內(nèi)在動(dòng)因，也是農(nóng)民集體土地所有權(quán)向農(nóng)民土地持有利用權(quán)依規(guī)則有序分離運(yùn)動(dòng)的內(nèi)在動(dòng)因。在現(xiàn)代股份制的場合，傳統(tǒng)物權(quán)向現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)運(yùn)動(dòng)變化的軌跡具有開放、吸納與揚(yáng)棄的特點(diǎn)。這表現(xiàn)在：物的所有者從他物權(quán)部分權(quán)能讓渡獲得利益的千百次成功經(jīng)驗(yàn)，與激烈市場競爭的一次次破產(chǎn)、管領(lǐng)資產(chǎn)喪失的慘痛教訓(xùn)中，深刻地認(rèn)識了一個(gè)簡單法則，即：社會(huì)化大生產(chǎn)與現(xiàn)代市場機(jī)制使得傳統(tǒng)物權(quán)機(jī)制配置資源出現(xiàn)失靈，要在競爭中不致同其他物的所有者兩敗俱傷，必須建立起優(yōu)化資源配置的新機(jī)制。于是，傳統(tǒng)自物權(quán)所有者為了追求上述經(jīng)濟(jì)目的，不得不作出痛苦的選擇；把對物的所有權(quán)表達(dá)的受支配力約束的占有權(quán)能、使用權(quán)能、處分權(quán)能讓渡出去，以取得出資所有者——股東的市場主體地位，并按照“意思自治”、“契約自由”的法則，以較小的資本同其他出資者——股東聯(lián)合起來，抵抗自由競爭—壟斷競爭—資本輸出和跨國經(jīng)營與國內(nèi)、國際兩個(gè)市場競爭等帶來的內(nèi)在壓力與外部風(fēng)險(xiǎn)，以實(shí)現(xiàn)對物的利用的最大化收益。

　　二，農(nóng)民土地持有產(chǎn)權(quán)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的辨證運(yùn)動(dòng) 在現(xiàn)代股份制的場合，產(chǎn)權(quán)運(yùn)動(dòng)的動(dòng)因決定了其運(yùn)動(dòng)是以所有者對所有權(quán)讓渡為前提的。由一定數(shù)量的出資者通過對各自所有權(quán)的讓渡而取得股東地位，這是由所有者從對所有權(quán)的否定(物權(quán)狀態(tài))到出資者對所有權(quán)的合理保留或肯定(產(chǎn)權(quán)狀態(tài))，即由對物權(quán)否定到對產(chǎn)權(quán)肯定的第一次飛躍；而一定數(shù)量被否定的所有權(quán)在股權(quán)狀態(tài)下又被聯(lián)合置換成產(chǎn)權(quán)運(yùn)動(dòng)狀態(tài)下的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。這就表明，現(xiàn)代股權(quán)形態(tài)是對傳統(tǒng)自物權(quán)形態(tài)—所有權(quán)形態(tài)否定的個(gè)別場合，而法人財(cái)產(chǎn)權(quán)是對傳統(tǒng)所有權(quán)形態(tài)否定的一般場合。正是有由個(gè)別到一般對物權(quán)狀態(tài)下所有權(quán)的否定，才能產(chǎn)生在產(chǎn)權(quán)狀態(tài)下對法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的肯定，這是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)運(yùn)動(dòng)由否定到肯定的第二次飛躍，它實(shí)現(xiàn)了由傳統(tǒng)物權(quán)狀態(tài)下單個(gè)物的量的增加，到現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)狀態(tài)聯(lián)合物的質(zhì)的擴(kuò)張。因而在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下更具有適應(yīng)性、競爭性、開放性和生命力。因此，它往往被看作是新生產(chǎn)力和與之相適應(yīng)的配置資源方式的最佳形式。由傳統(tǒng)物權(quán)狀態(tài)下各所有者對物的占有、使用、收益、處分權(quán)能的讓渡與揚(yáng)棄，在現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)狀態(tài)下各股權(quán)人共同地通過契約原則和委托—代理方式，使依法成為享有經(jīng)濟(jì)(民事)權(quán)利能力與經(jīng)濟(jì)(民事)行為能力的法人取得了對所聯(lián)合的資產(chǎn)占有使用、分成收益、處分流轉(zhuǎn)的三項(xiàng)權(quán)能，并作為出資者的全權(quán)委托—代理者，獨(dú)立地進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營與投資決策，參與市場競爭，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，以實(shí)現(xiàn)法人按“激勵(lì)相容約束原則”同全體股東相一致的利益最大化、交易成本相對最優(yōu)化與資本營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任最低化的目標(biāo)追求。法人一旦成為獨(dú)立的市場主體，依法享有對資產(chǎn)的各項(xiàng)獨(dú)立的權(quán)能，它既是全體股東的忠實(shí)代表者和分成利益的直接承擔(dān)者，又有自己相對的獨(dú)立性，即它不被某個(gè)股東的任性所左右。

　　從這個(gè)意義上看，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)內(nèi)部結(jié)構(gòu)運(yùn)動(dòng)是辨證運(yùn)動(dòng)，是既克服又保留，是既揚(yáng)棄又推陳出新；現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)內(nèi)部結(jié)構(gòu)運(yùn)動(dòng)同傳統(tǒng)物權(quán)內(nèi)部結(jié)構(gòu)運(yùn)動(dòng)既有聯(lián)系，又有區(qū)別。第一階段的飛躍使所有權(quán)蛻變?yōu)楝F(xiàn)代股權(quán)，第二階段的飛躍使股權(quán)蛻變?yōu)槁?lián)合資產(chǎn)范疇的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。這樣，作為市場經(jīng)濟(jì)條件下的現(xiàn)代股份公司的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，它突破了不同所有者(不論是公有還是私有)的所有制性質(zhì)的界限，按照市場法規(guī)把不同所有者的資產(chǎn)組合或聯(lián)合起來，對多元的出資者承擔(dān)分成利益的相對最大化、交易成本最優(yōu)化和資本營運(yùn)相對風(fēng)險(xiǎn)最小化的責(zé)任，因而具有擬制全面依法占有使用、分成收益和處分流轉(zhuǎn)的權(quán)能。

　　三，內(nèi)部自治權(quán)及其機(jī)制的功效 內(nèi)部自治權(quán)及其機(jī)制是農(nóng)民土地持有產(chǎn)權(quán)的有效保障。在現(xiàn)代股份產(chǎn)權(quán)的場合，傳統(tǒng)所有權(quán)經(jīng)過兩次質(zhì)的飛躍之后，大量分散的股權(quán)人為著相同的經(jīng)濟(jì)目的，實(shí)現(xiàn)對持有股份資產(chǎn)的保值與增值，客觀上造成聯(lián)合的特定主體的資本獲得出資者所有權(quán)的“激勵(lì)—約束”的“共振”活力，從而避免法定代表人在生產(chǎn)、投資、交換、分配、消費(fèi)過程中濫用職權(quán)、機(jī)會(huì)主義行為、尋租等，使自己的資本始終處在安全營運(yùn)的狀態(tài)。于是，對法人股份資產(chǎn)托管營運(yùn)的業(yè)務(wù)決策執(zhí)行權(quán)、經(jīng)營權(quán)、監(jiān)督權(quán)三權(quán)分離制約的法人內(nèi)部治理權(quán)及其運(yùn)行機(jī)制應(yīng)運(yùn)而生。

　　權(quán)責(zé)分明、管理科學(xué)、激勵(lì)與制約相結(jié)合的相互制衡的內(nèi)部治理機(jī)制的優(yōu)越性在于：(一)，克服了傳統(tǒng)物權(quán)狀態(tài)下過分強(qiáng)調(diào)物的靜態(tài)、絕對歸屬與排他利用，不同所有制狀態(tài)下的所有物不能在最大范圍內(nèi)得到優(yōu)化配置與有序流動(dòng)，而僅僅局限于債權(quán)、他物權(quán)之間有限配置與回歸流動(dòng)，從而克服了傳統(tǒng)物權(quán)對資源配置浪費(fèi)與利用稀缺之間矛盾所產(chǎn)生的諸多弊端。(二)，強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)權(quán)狀態(tài)下不同所有性質(zhì)的物在較大時(shí)空范圍內(nèi)的動(dòng)態(tài)利用、相對歸屬與組合互用，使不同所有者的物之間交易流動(dòng)加速、增值加快、配置優(yōu)化、成本節(jié)省，有效地減少了資源閑置浪費(fèi)與利用稀

　　缺的矛盾。(三)，既有效地克服了物權(quán)狀態(tài)下所有者在配置利用資源時(shí)因任性、智力、知識、經(jīng)驗(yàn)等方面的限制帶來的資本營運(yùn)不良的風(fēng)險(xiǎn)，又鞏固了出資所有者相對獨(dú)立的地位，又為法人獨(dú)立行使職權(quán)提供了保障與制約機(jī)制。(四)，法人治理及其機(jī)制使物權(quán)狀態(tài)下的所有者手中的“魔杖”，變成了產(chǎn)權(quán)狀態(tài)下按一定規(guī)則運(yùn)行的一部“機(jī)器”，從而為法人企業(yè)——現(xiàn)代股份公司贏得了不可比擬的商譽(yù)，既給原始股東對自己的股份乃至整個(gè)企業(yè)前途增添了無比的信心，又為新股東源源參與產(chǎn)生了巨大的吸納力，從而為激活市場經(jīng)濟(jì)提供了強(qiáng)大動(dòng)力。