歷時14個月，2015年2月9日，國家發(fā)展和改革委員會(以下簡稱國家發(fā)改委)依法對美國高通公司(以下簡稱高通)濫用市場支配地位實施排除、限制競爭的壟斷行為作出處理，責令高通停止相關違法行為，按其2013年度我國市場銷售額8%的額度予以罰款，計60.88億元，這是我國積極推進《反壟斷法》以來開出的最高一筆罰單。
三項行為濫用中國市場支配地位
2013年11月，國家發(fā)改委根據舉報啟動了對高通公司的反壟斷調查，經調查取證和分析論證，高通公司在CDMA、WCDMA、LTE無線通信標準必要專利許可市場和基帶芯片市場具有市場支配地位，存在以下濫用市場支配地位的行為。
一是收取不公平的高價專利許可費。高通對我國企業(yè)進行專利許可時拒絕提供專利清單，過期專利一直包含在專利組合中并收取許可費。同時，高通要求我國被許可人將持有的相關專利向其進行免費反向許可，拒絕在許可費中抵扣反向許可的專利價值或提供其他對價。此外，對曾被迫接受非標準必要專利一攬子許可的我國被許可人，高通在堅持較高許可費率的同時，按整機批發(fā)凈售價收取專利許可費。以上因素的結合導致了許可費過高。
二是沒有正當理由搭售非無線通信標準必要專利許可。在專利許可中，高通不將性質不同的無線通信標準必要專利與非無線通信標準必要專利進行區(qū)分并分別對外許可，而是利用在無線通信標準必要專利許可市場的支配地位，沒有正當理由將非無線通信標準必要專利許可進行搭售，我國部分被許可人被迫從高通獲得非無線通信標準必要專利許可。
三是在基帶芯片銷售中附加不合理條件。高通將簽訂和不挑戰(zhàn)專利許可協(xié)議作為我國被許可人獲得其基帶芯片供應的條件。如果潛在被許可人未簽訂包含了以上不合理條款的專利許可協(xié)議，或被許可人就專利許可協(xié)議產生爭議并提起訴訟，高通公司均拒絕供應基帶芯片。由于高通在基帶芯片市場具有市場支配地位，我國被許可人對其基帶芯片高度依賴，高通公司在基帶芯片銷售時附加不合理條件，使我國被許可人被迫接受不公平、不合理的專利許可條件。
國家發(fā)改委認為，高通的上述行為，排除、限制了市場競爭，阻礙和抑制了技術創(chuàng)新和發(fā)展，損害了消費者利益，違反了我國《反壟斷法》關于禁止具有市場支配地位的經營者以不公平的高價銷售商品、沒有正當理由搭售商品和在交易時附加不合理交易條件的規(guī)定。
事實上，高通在其他國家也曾面臨反壟斷調查及被罰款。韓國公平貿易委員會(Korean Fail Trade Commission)曾在2009年對高通處以銷售額的10%的約2億美元罰款，成為高通歷史上為數不多的“敗績”之一。
相比之下，中國的罰款額度不高，罰款金額也并不是最重要的。最具殺傷力的是，高通過去30年來賴以成長、建立壟斷地位的專利授權模式在中國市場再次松動，并在處罰模式、收集證據方式、處罰金額的裁定上建立了模板，對中國反壟斷的積極推進有標志性意義。
“高通的收費模式讓我國許多手機企業(yè)都不堪重負�！辟惖现菐祀娮有畔a業(yè)研究所副所長溫曉君對科技日報記者說，“我們很多手機廠商的利潤其實在4%左右，高通收取約5%的專利許可費，可能使得我國部分手機廠商陷入負經營狀態(tài)�！�
華為公司表示，相信從事通信產品生產銷售的企業(yè)和廣大消費者將因此受益，發(fā)改委此決定有助于通信行業(yè)知識產權保護的改善，營造公平競爭的創(chuàng)新環(huán)境，大大促進國內企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的積極性。
高通承諾一攬子整改措施
盡管對調查的結果表示遺憾，高通總裁德里克·阿博利在接受科技日報記者電話采訪時說：“很高興發(fā)改委已經審閱并批準了整改方案，消除了我們在中國未來發(fā)展的不確定性，高通將修改在中國的某些商業(yè)行為以完全滿足發(fā)改委決定中的要求，而不尋求任何進一步的法律程序進行抗辯。我們感謝發(fā)改委對高通技術的價值及重要性以及對中國許多貢獻的認可�！�
簡單地說，除繳納罰款外，高通將進行五方面整改：降低專利費標準，對在我國境內銷售的手機，由整機售價收取專利費改成收取整機售價65%的專利許可費；向購買高通專利產品的中國企業(yè)提供專利清單，不再對過期專利收取許可費；不再要求我國手機生產企業(yè)將專利進行免費反向許可；在專利許可時，不再搭售非無線通信標準必要專利；銷售基帶芯片時不再要求簽訂不合理協(xié)議。
在談到高通被普遍認為不合理的“免費反向許可”時，溫曉君說：“如果兩家企業(yè)都用了高通的芯片，那么都要按規(guī)定把自身的有關專利免費授權給高通�！睖貢跃硎�，高通用這樣的做法整合相關領域專利，讓自身成為“武林盟主”，而其他企業(yè)需要也僅需向高通一家繳“保護費”，妨礙了我國企業(yè)之間的自主創(chuàng)新和公平競爭。
以往，國內手機廠商每出售一部手機，除支付高通芯片費用外，還要按照整機售價額外支付一定比例的專利授權費用給高通，這種專利授權收費模式被業(yè)界稱為“高通稅”，這次專利收取模式調整最大的變化就是對整機計費做了調整以及專利組合收取模式作出了分離。
據德里克·阿博利介紹，高通將把3G和4G中的標準必要專利在中國進行分開單獨許可。高通所提出新的許可條件是：針對3G設備，包括3G和4G多模設備，許可費率是5%；針對4G設備，包括目前在中國移動網絡上運行的三模設備，費率是3.5%。而許可費的計費基礎是設備凈售價的65%，德里克·阿博利強調：“這相當于在我們之前的許可費計費基礎上減少了35%。此次整改方案只針對高通在中國市場的授權單位，專利反授權也只適用于中國市場。”
這意味著與高通有授權關系的手機廠商，將可以與高通選擇性簽署專利協(xié)議，而非以前必須簽署高通的整體捆綁專利協(xié)議。
盡管高通的商業(yè)模式被業(yè)界“痛恨”，但從“創(chuàng)新”的角度看，高通仍是令人尊敬的公司。
從1985年成立時起，高通每年在研發(fā)上的投入約為財年收入的20%。截至2014財年底，高通累計研發(fā)投入超過328億美元，僅2013年研發(fā)投入就達49.6億美元，為市場份額第二的芯片企業(yè)臺灣聯發(fā)科研發(fā)投入7.6億美元的近7倍，更占到我國計算機、通信及電子制造業(yè)總研發(fā)投入的30%。記者 劉 燕 毛 宇