記者今天從市場監(jiān)管總局獲悉，《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》發(fā)布。
根據(jù)為經(jīng)營者提供指引的性質(zhì)和定位，新修訂的《指南》突出把握以下導(dǎo)向：
(一)更加突出問題導(dǎo)向
《指南》鼓勵經(jīng)營者根據(jù)所處行業(yè)特點和市場競爭狀況等因素，把握可能產(chǎn)生反壟斷合規(guī)風(fēng)險的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、工作環(huán)節(jié)和工作崗位，有針對性地開展反壟斷合規(guī)管理。結(jié)合反壟斷法律規(guī)定和企業(yè)運營場景，對經(jīng)營者在產(chǎn)品定價、同業(yè)交流、上下游合作、經(jīng)營者集中、接受反壟斷調(diào)查審查等具體活動中可能產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險作出明確提示，并增加指導(dǎo)性假設(shè)案例，加強“場景化”指導(dǎo)，增強指南的指引性。
(二)更加突出實踐導(dǎo)向
《指南》鼓勵經(jīng)營者結(jié)合自身實際，建立與發(fā)展階段和能力相適應(yīng)的合規(guī)管理制度，并將近年來企業(yè)探索形成的合規(guī)管理有效做法機制化，強調(diào)將合規(guī)責(zé)任落實到各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，對有關(guān)合規(guī)管理原則、合規(guī)管理機構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)等作出較為具體的指引，為企業(yè)建立健全反壟斷合規(guī)管理體系提供更加清晰、更可操作的參考做法。
(三)更加突出激勵導(dǎo)向
在反壟斷法、行政處罰法等法律規(guī)定的基礎(chǔ)上，將企業(yè)加強主動合規(guī)與行政處罰裁量、寬大制度、中止調(diào)查制度等做好銜接，并對如何評估企業(yè)合規(guī)制度的真實性、完善性、有效性作出規(guī)定，強化合規(guī)激勵。
修訂主要內(nèi)容
(一)完善總則原則性規(guī)定
一是進一步完善《指南》的適用范圍。
二是調(diào)整完善關(guān)于合規(guī)管理基本概念的規(guī)定，并豐富合規(guī)文化建設(shè)內(nèi)容。
三是新增堅持問題導(dǎo)向、務(wù)實高效、全面覆蓋的原則，為經(jīng)營者加強反壟斷合規(guī)管理提供指導(dǎo)。
(二)設(shè)立合規(guī)管理組織章節(jié)
一是對經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理組織體系的總體設(shè)置作出指引。
二是明確經(jīng)營者合規(guī)管理機構(gòu)設(shè)置，并提出不同層級機構(gòu)在合規(guī)管理中的具體職責(zé)。
(三)細(xì)化合規(guī)風(fēng)險管理內(nèi)容
一是將合規(guī)風(fēng)險重點與合規(guī)風(fēng)險管理合并為一章，增加對反壟斷合規(guī)風(fēng)險識別的場景化指導(dǎo)。
二是突出重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)和重點人員，修改完善風(fēng)險識別和評估、風(fēng)險提醒、風(fēng)險處置等合規(guī)風(fēng)險管理機制的規(guī)定。
三是細(xì)化壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、經(jīng)營者集中、拒絕配合調(diào)查等方面合規(guī)風(fēng)險的要點，并新增經(jīng)營者可能面臨的與行政機關(guān)濫用行政權(quán)力排除、限制競爭相關(guān)的壟斷行為風(fēng)險。
四是完善法律責(zé)任和境外反壟斷合規(guī)風(fēng)險提示，分不同情形說明經(jīng)營者可以采取的風(fēng)險處置舉措。
(四)完善合規(guī)管理運行和保障內(nèi)容
一是新增反壟斷合規(guī)審查、合規(guī)咨詢、監(jiān)督機制、評估與改進等實踐中行之有效的運行機制條款，實現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險閉環(huán)管理。
二是完善合規(guī)匯報機制。
三是增強合規(guī)培訓(xùn)的針對性和有效性，促進合規(guī)意識持續(xù)增強、合規(guī)能力持續(xù)提升。
四是明確合規(guī)承諾的示范帶動作用，鼓勵經(jīng)營者以實際行動表明對反壟斷合規(guī)工作的支持。
(五)增加合規(guī)激勵專章
一是引入反壟斷合規(guī)激勵機制，明確經(jīng)營者可以申請合規(guī)激勵。
二是明確調(diào)查前、承諾制度、寬大制度、罰款裁量等反壟斷執(zhí)法不同環(huán)節(jié)中合規(guī)激勵具體適用情形。
三是明確經(jīng)營者申請合規(guī)激勵的程序和不予合規(guī)激勵的具體情形。
(六)調(diào)整完善附則
一是鼓勵行業(yè)協(xié)會參考《指南》組織制定本行業(yè)合規(guī)管理規(guī)則。
二是明確《指南》由國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會辦公室負(fù)責(zé)解釋。
此外，《指南》在相應(yīng)部分設(shè)置了22個參考示例，為經(jīng)營者提供更加清晰明確的指引。
(總臺央視記者 王婧)